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出具警示函,江苏悦达集团有限公司为第一大股东

发布时间:2020-02-14 12:29编辑:小狐阅读: 69次 手机阅读

中国经济网北京2月14日讯 中国证券委员会江苏局网站近日公布的行政处罚决定书202016号显示,经查,江苏悦达善达股权投资基金有限公司以下简称“江苏悦达善达”在悦达善达定增私募基金九号产品过程中,没有对产品进行风险评级,违反了《私募投资基金暂行办法》第十七条的规定。依据《私募投资基金暂行办法》第三十三条规定,江苏证监局决定对江苏悦达善达采取出具警示函的行政措施。

经中国经济网记者查询发现,江苏悦达善达成立于2013年11月29日,注册资本2000万,祁广亚未法定代表人、董事长,第一大股东为悦达资本股份有限公司,持股比例40%。悦达资本股份有限公司成立于2011年9月19日,注册资本31.2亿,唐如军为法定代表人,江苏悦达集团有限公司为第一大股东,持股比例98%。

私募投资基金暂行办法第十七条规定:私募基金人自行或者委托机构私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

私募投资基金暂行办法第三十三条规定:私募基金人、私募基金托管人、私募基金机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国及其派出机构可以对其采取责令改正、谈话、出具警示函、公开谴责等行政措施。

行政措施关于对江苏悦达善达股权投资基金有限公司采取出具警示函措施的决定

2020〕16 号

江苏悦达善达股权投资基金有限公司:

经查,你公司在悦达善达定增私募基金九号产品过程中,没有对产品进行风险评级,违反了《私募投资基金暂行办法》第十七条的规定。依据《私募投资基金暂行办法》第三十三条,决定对你公司采取出具警示函的行政措施。

如果对本措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民提起诉讼。复议与诉讼期间,上述措施不停止执行。

江苏证监局

本文相关词条概念解析:

基金

基金有广义和狭义之分,从广义上说,基金是机构投资者的统称,包括信托投资基金、单位信托基金、公积金、保险基金、退休基金,各种基金会的基金。在现有的证券市场上的基金,包括封闭式基金和开放式基金,具有收益性功能和增值潜能的特点。人们平常所说的基金主要是指证券投资基金证券投资的分析方法主要有如下三种:基本分析法,技术分析法、演化分析法,其中基本分析主要应用于投资标的物的价值判断和选择上,技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上,作为提高证券投资分析有效性和可靠性的重要补充。

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